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证券业反腐检查展开

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发表于 2015-3-18 08:56:20 | 显示全部楼层 |阅读模式
近日市场传闻称,证监会稽查总队将于本周进场对200家左右的机构进行业务检查,检查对象包括证券、基金和私募等,此次检查将实现规模、地域和业务上的全覆盖。记者昨日向多家券商、私募和公募人士求证,其中有两家机构证实已收到通知。

  上海一家公募基金研究员向记者透露,“周末已接到抽查通知,稽查总队将于这两天进驻公司,我们虽然业务都合规但也比较紧张。具体调查内容还不是很清楚,可能与商业贿赂、业务合规性等有关,时间大致在一个月。抽查结束之后,还会有一个月左右的整改期限。”

  深圳一家券商高层人士则坦言公司没有接到通知。他表示,此次检查据说是抽查合规的问题,可能一些合规性较好的机构不用检查。

  也有北京券商人士表示,虽然公司未被抽查,但据其了解,的确有多家公募和私募已收到通知,本周稽查总队将入驻。“听说此次检查规模与力度前所未有,”他表示,“不只是业务是否合规,还涉及此前监管层关注的老鼠仓、内幕交易等问题,以及是否存在利益输送等违法违规情况。”

  按照媒体此前的公开报道,证监会稽查队伍的人员在600人左右,2013年8月19日,证监会主席肖钢曾在证券期货稽查执法工作会议上称,证监会决定新增600名稽查执法人员。

  据悉,本次检查将是对反腐工作的进一步延伸,将重点针对商业贿赂、职务侵占等重大犯罪行为,若发现犯罪线索,将移送侦查部门。今年初,上任仅5个月的民生银行行长毛晓峰被纪检部门带走,被外界解读为金融反腐开始掀起风暴。

  最近两个交易日,市场大幅走高,沪指昨日上涨1.55%突破3500点关口,创出近7年来新高,并未受到检查的影响。

  如何看待此次检查对市场的影响?一位不愿具名的私募高管坦言,“虽然市场目前走势较强,但是涨幅已高,此次调查由于涉及的机构较多,如果查出一些违法违规行为,对市场的心理会是一个打击。今年初证监会对两融核查之后的处罚令市场应声大跌,如果一旦出现类似的黑天鹅事件,对市场的影响不可小觑。”

  记者注意到,在近两年多,金融反腐涉及证券行业的大部分来自于固收业务。

  2013年4月起,万家基金固收部总监邹昱、中信证券固收部执行总经理杨辉、齐鲁银行金融事业部徐大祝、西南证券固收部副总薛晨、江海证券固定收益部副总经理张守刚等多家机构债券业务相关人士因涉嫌债券“丙类户”不当获利,接受监管部门调查。这被认为是债市反腐的开端。

  2013年9月,宏源证券债券销售与交易部总经理陈智军及副总经理叶凡被公安机关带走调查。2013年10月国信证券固定收益事业部总裁孙明霞及两名固收员工同样被公安机关带走调查。去年,前发改委财金司司长张东升和券商大佬胡关金等人也相继被查。
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